本书以著作权利益平衡为研究内容，研究贯穿于科技报告服务流程中的著作权关系，提出科技报告服务流程中著作权平衡策略。主要内容包括阐述科技报告的属性和权属问题，认为科技报告具有公私双重属性，本身具有公私利益平衡的内在需求；总结分析了国内外科技报告的服务方式，归纳出我国当前及未来可实施的科技报告服务类型及其特点，并提出了各个服务环节中潜藏的各类著作权风险；在调研国外主要国家和主要机构的科技报告政策和著作权平衡策略的基础上，总结归纳了国外科技报告著作权管理实践中的先进经验；分析了科技报告收集加工、开放共享、出版发行、增值服务各服务流程中所涉及的著作权类型以及各主体之间的权利义务关系；剖析了国内外著作权平衡理论与利益平衡模式，为我国科技报告著作权平衡机制的建立提供了理论基础；在著作权保护适度、公权适当介入、适合我国国情原则基础上，提出了我国科技报告著作权平衡策略。

1 研究背景 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 11．1 数字网络改变了信息传播中的利益格局 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 11．2 数字网络环境下信息服务的著作权风险增加 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 21．3 数字网络环境下著作权强化导致公益失衡 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 31．4 知识产权风险影响科技报告服务进程 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 41．5 多元主体、多重权利下的著作权失衡风险 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 51．6 国内外研究现状与服务现状分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 62 科技报告的属性与权属分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．122．1 科技报告概述 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 122．1．1 科技报告的内涵 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 122．1．2 科技报告的特征 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 132．1．3 科技报告的类型 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 142．2 科技报告与其他成果、文献的区别 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 162．2．1 科技报告与科研档案之间的区别 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 172．2．2 科技报告与学术论文之间的区别 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 172．2．3 科技报告与专利之间的区别 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 192．2．4 科技报告与计算机软件之间的区别 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 202．3 科技报告的法律属性 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 212．3．1 科技报告的财产权属性 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 212．3．2 科技报告的归属权属性 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 222．3．3 科技报告的著作权属性 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 242．3．4 科技报告的其他法律属性 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 252．4 科技报告权属分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 262．4．1 科技报告知识产权归属确定规则 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 262．4．2 不同情形下科技报告知识产权归属分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 273 科技报告服务类型及著作权风险分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．333．1 科技报告服务类型及特点 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 333．1．1 收集加工服务 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 333．1．2 开放共享服务 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 363．1．3 出版发行服务 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 393．1．4 数据增值服务 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 413．2 科技报告服务中的著作权风险分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 433．2．1 收集加工服务中的著作权风险分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 433．2．2 开放共享服务中的著作权风险分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 473．2．3 出版发行服务中的著作权风险分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 523．2．4 数据增值服务中的著作权风险分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 544 国外科技报告服务方式及著作权平衡策略分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．614．1 国外科技报告著作权政策法规分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 614．1．1 美国联邦政府层面的政策法规 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 614．1．2 欧盟层面的政策法规 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 754．2 国外主要机构科技报告服务方式及著作权管理实践 ．．．．．．．．．．．．． 844．2．1 美国商务部—NTIS ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 854．2．2 NASA—NTRS ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 884．2．3 美国能源部—OSTI ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 914．2．4 美国国防部—DTIC ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 974．2．5 欧洲灰色文献系统 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1004．3 国外科技报告著作权平衡策略借鉴及启示 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1034．3．1 建立并完善科技报告的法定呈交机制 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1034．3．2 提升科技报告在学术界中的认可地位 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1044．3．3 完善科技报告的开放共享政策 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1054．3．4 建立完善的科技报告确权登记制度 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1064．3．5 制定科技报告著作权登记的激励措施 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1075 科技报告服务流程中的著作权关系分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1095．1 科技报告收集加工中的著作权类型与权利关系分析 ．．．．．．．．．．． 1105．1．1 收集加工中科技报告的发表权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1105．1．2 收集加工中科技报告的署名权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1115．1．3 收集加工中科技报告的修改权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1125．1．4 收集加工中科技报告的保护作品完整权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1135．1．5 收集加工中科技报告的复制权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1145．1．6 收集加工中科技报告的汇编权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1145．2 收集加工中各著作权主体权利义务分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1155．2．1 收集加工中科技报告主体 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1155．2．2 撰写主体对科技报告的权利义务 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1175．2．3 管理主体拥有科技报告公共管理权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1175．3 科技报告开放共享服务中的著作权类型与权利关系分析 ．．．．．．． 1185．3．1 网络环境中的信息网络传播权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1195．3．2 科技报告发布的信息网络传播行为 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1215．3．3 科技报告检索浏览时的临时“复制”行为 ．．．．．．．．．．．．．．．． 1225．3．4 科技报告全文传递中的复制行为 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1255．3．5 科技报告开放共享服务中的链接行为 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1265．3．6 科技报告信息网络传播权以外的其他著作权 ．．．．．．．．．．．． 1295．4 科技报告共享服务中的权利义务关系分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1305．4．1 共享服务中的科技报告权利主体 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1305．4．2 科技报告共享服务中的撰写主体的权利义务 ．．．．．．．．．．．． 1315．4．3 科技报告共享服务中的管理主体的权利义务 ．．．．．．．．．．．． 1335．4．4 科技报告共享服务中的使用主体的权利义务 ．．．．．．．．．．．． 1355．5 科技报告出版发行中的著作权类型与权利关系分析 ．．．．．．．．．．． 1365．5．1 出版发行概述 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1365．5．2 前网络时代的发行权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1375．5．3 网络时代的发行权和信息网络传播权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1385．5．4 网络服务/ 出版的政策法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1425．5．5 科技报告出版中的修改、复制行为 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1435．5．6 科技报告出版中的汇编、翻译行为 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1445．5．7 科技报告出版发行中的版式设计权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1455．5．8 我国科技报告网络服务不是出版发行 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1455．6 科技报告出版发行中的权利义务关系 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1465．6．1 出版发行中的科技报告权利主体 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1465．6．2 科技报告出版发行中的撰写主体的权利义务 ．．．．．．．．．．．． 1465．6．3 科技报告出版发行中的管理主体的权利义务 ．．．．．．．．．．．． 1485．6．4 科技报告出版发行中的出版者的权利义务 ．．．．．．．．．．．．．．．． 1495．7 科技报告增值服务中的著作权类型与权利关系分析 ．．．．．．．．．．． 1495．7．1 科技报告文本与数据挖掘中的复制行为 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1495．7．2 科技报告文本与数据挖掘中的演绎行为 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1505．7．3 科技报告数据库权利 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1515．7．4 科技报告查重、查新中的复制行为 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1515．8 科技报告增值服务中的权利义务关系 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1525．8．1 增值服务中的科技报告权利主体 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1525．8．2 撰写主体对科技报告的使用许可权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1535．8．3 管理主体对科技报告的免费使用权 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1535．8．4 使用主体对科技报告安全使用义务 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1546 著作权平衡理论与利益平衡模式 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1566．1 著作权正当性 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1566．1．1 特许出版时期的“著作权” ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1566．1．2 现代著作权的产生 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1576．1．3 著作权产生的正当性 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1576．2 著作权的利益平衡属性 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1586．2．1 著作权作品的公私双重属性 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1586．2．2 著作权利益平衡的内涵 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1586．3 著作权平衡模式 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1596．3．1 著作权模式 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1596．3．2 著作权授权模式 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1637 我国科技报告服务中的著作权平衡策略 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1667．1 科技报告服务中的著作权平衡原则 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1667．1．1 著作权保护适度性原则 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1667．1．2 公权介入原则 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1677．1．3 适合我国国情的原则 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1687．2 确定科技报告著作权权属规则 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1687．2．1 有约定的从其约定 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1687．2．2 特殊情况归属国家 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1697．2．3 授权项目承担单位 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1707．3 建立科技报告著作权登记收藏服务一体化制度 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1707．3．1 科技报告著作权登记的意义 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1717．3．2 科技报告著作权登记原则 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1727．3．3 科技报告著作权登记机构 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1747．3．4 建立科技报告著作权登记平台 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1757．4 建立界限清晰的权责制度 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1757．4．1 科技报告呈交声明/ 承诺书．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1757．4．2 科技报告共享服务平台法律义务 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1767．4．3 科技报告服务系统免责声明 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1787．4．4 科技报告用户使用声明 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1797．5 建立科技报告著作权集体管理制度 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1797．5．1 科技报告著作权集体管理机构 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1807．5．2 科技报告著作权集体管理内容 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1817．5．3 打通科技报告著作权登记与著作权集体管理数据库 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1817．6 完善科技报告合理使用与特殊许可制度 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1827．6．1 科技报告合理使用范围 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1827．6．2 科技报告开放共享特殊许可 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1867．7 建立科技报告分级分类服务机制 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1877．7．1 我国现阶段科技报告服务机制 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1887．7．2 面向不同服务主体设定服务级别 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1897．7．3 基于不同服务性质的授权模式 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1907．8 建立科技报告著作权过程管理制度 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1907．8．1 实施科技报告著作权过程管理 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1917．8．2 实现科技报告著作权专员专岗管理 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1927．9 建立科技报告知识产权制度 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1927．9．1 科技报告知识产权规范缺失 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1937．9．2 完善科技报告相关法律法规 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1967．9．3 设置基于利益平衡的著作权保护技术措施 ．．．．．．．．．．．．．．．． 1997．9．4 完善科技报告侵权救济体系 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 2007．9．5 建立科技报告诚信机制 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 204附 录 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．206附录一 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 206附录二 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 210参考文献 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．215