本书首章介绍企业合规概况，对比国内外现状，明晰概念、认定标准及功能定位；第二章阐述合规管理体系建设，包括“三道防线”、职责分工、建设路径及实践案例；第三至七章，依次详述合规尽职调查、体检审查、义务识别评估、风险识别评估及检查评价考核，为企业合规管理提供具体操作方法；第八至九章聚焦合规培训文化及信息化建设；最后一章探讨人力资源管理的合规风险防控，包括理论基础、策略及实施路径。附录提供合规管理体系有效性及成熟度评价的征求意见稿，为企业合规管理建设提供完备的理论指导与实践参考。

第一章 企业合规概述
第一节 国内外企业合规管理现状
一、国外企业合规现状
二、国内企业合规现状
第二节 企业合规管理概念和认定标准
一、企业合规管理概念
二、国际认定标准 ISO 37301《合规管理体系 要求及使用指南》
三、国家认定标准 GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》
第三节 如何定位企业合规管理
一、企业合规管理与相关概念辨析
二、企业合规的功能定位
第二章 企业合规管理体系建设
第一节 企业合规管理体系建设概述
一、企业合规管理组织体系的“三道防线”
二、企业合规管理职责分工
三、企业合规管理体系制度建设与完善
第二节 合规管理组织体系建设路径
一、企业合规管理建设的前期准备
二、企业合规管理建设的实施途径
三、企业合规管理体系建设的完成
第三节 企业合规管理体系建设的实践案例
一、基本案情
二、建设做法
第三章 企业合规尽职调查
第一节 企业合规尽职调查概述
一、企业合规尽职调查的规范依据
二、企业合规尽职调查的类型
第二节 企业合规尽职调查的流程
一、明确调查目标
二、制定调查方案
三、收集基础资料
四、资料验证与分析
五、撰写尽职调查报告
六、结案与存档
第三节 企业合规尽职调查指导手册模板
第四章 企业合规体检及合规审查
第一节 企业合规体检
一、企业合规体检的必要性
二、企业合规体检的流程
三、企业合规体检报告模板
第二节 企业合规审查
一、企业合规审查的依据
二、企业合规审查的主体
三、企业合规审查的范围和内容
四、企业合规审查的流程
五、企业合规审查的效能
六、合规审查报告的撰写要点
第五章 企业合规义务识别与评估
第一节 企业合规义务的概述
一、企业合规义务的概念
二、企业合规义务的类别
第二节 企业合规义务的识别、评估路径
一、识别合规义务来源
二、识别合规义务涉及的业务及职能部门
三、识别合规义务对应的具体业务
四、识别并评估合规义务要点行为
五、识别并评估未履行合规义务的可能影响
第三节 企业合规义务的内化、维护
一、合规义务的外规内化
二、合规义务的动态维护
第四节 合规义务的列举清单
第六章 企业合规风险识别与评估
第一节 企业合规风险与合规风险识别
一、合规风险概述
二、合规风险识别
第二节 企业合规风险评估
一、企业合规风险评估界定
二、企业合规风险评估目标
三、企业合规风险评估流程
第三节 建立企业合规风险库
一、建立合规风险库的必要性
二、建立合规风险库的原则
三、合规风险库信息收集办法
四、企业合规风险库示例
第七章 企业合规检查、评价与考核
第一节 企业合规检查
一、企业合规检查的概述
二、企业合规检查的实施
三、企业合规报告
第二节 企业合规管理评价
一、企业合规管理评价的概述
二、企业合规管理评价的框架
三、企业合规管理评价的流程
四、企业合规管理评价标准的示例
第三节 企业合规考核
一、企业合规考核的概述
二、企业合规管理考核的流程
三、企业合规管理考核的示例
第八章 企业合规培训与合规文化
第一节 企业合规培训
一、企业合规培训的概述
二、企业有效开展合规培训的路径
三、企业合规培训示例
第二节 企业合规文化建设
一、企业合规文化的概述
二、企业合规文化建设的路径与方式
三、企业诚信合规文化建设
四、企业合规手册示例
第九章 企业合规管理信息化建设
第一节 企业合规管理信息化建设的概述
一、企业合规管理信息化建设的重要性
二、企业合规管理信息化建设的目标
三、企业规章制度信息化建设的客观条件
四、企业合规管理信息化建设的态势
五、企业合规管理信息系统的架构与功能视图
六、企业合规管理信息系统的数据安全
第二节 合规管理数字化建设示例
一、潍坊银行上线智慧合规系统
二、中国司法大数据研究院合规管理数智化建设示例
第十章 人力资源管理与合规风险防控
第一节 人力资源管理与合规风险防控的理论基础
一、人力资源管理与合规风险防控的内涵
二、人力资源管理常见的合规风险
三、确认劳动关系中的特殊情形
第二节 人力资源管理与合规风险防控策略
一、强化合规风险防控的顶层设计
二、加强人力资源管理政策与制度的合规性
三、注重人力资源管理
四、建立合规风险防控的长效机制
第三节 人力资源管理与合规风险防控的实施路径
一、建立完善的合规管理体系
二、优化人力资源管理流程与制度
三、建立合规风险防控的