内容简介
专利池是多个专利权人之间通过协议相互许可或对第三方进行一站式许可的制度安排，是解决现代高科技产业“专利丛林”问题、降低交易成本、促进技术标准推广的关键机制。本书以“实践探析”为主线，系统梳理了专利池近两个世纪的发展历程，全景式扫描了机械、信息通信、新材料新能源、生物医药四大领域的代表性专利池案例，并深入剖析了专利池的构建运营全流程及其法律规制问题。
本书兼具理论深度与实践指导价值，既是知识产权研究者不可或缺的学术参考，也是企业管理者、专利运营从业者和政策制定者的实务指南。
目录
第一章 专利池简介及发展历程 .................................................................................1
第一节 专利池简介 ...................................................................................................2
第二节 全球专利池的发展脉络 ...............................................................................9
第三节 全球主要国家和地区专利池政策 .............................................................28
第四节 启示与展望 .................................................................................................45
第二章 机械领域代表性专利池 ...............................................................................47
第一节 世界上第一个专利池——缝纫机专利池 .................................................48
第二节 中国本土产业专利池——电压力锅专利池.............................................58
第三节 启示与展望 .................................................................................................64
第三章 信息通信领域代表性专利池.......................................................................67
第一节 音视频编解码专利池 .................................................................................68
第二节 光存储领域专利池 .....................................................................................96
第三节 蜂窝移动通信领域专利池 .......................................................................109
第四节 Wi-Fi 领域专利池 ....................................................................................141
第五节 地面数字电视标准专利池 .......................................................................152
第六节 防御性专利池（专利联盟） .....................................................................163
第四章 新材料、新能源领域代表性专利池 ........................................................176
第一节 瑞士磷酸铁锂专利联盟 ...........................................................................177
第二节 郁金香（TULIP）专利池 ........................................................................198
第三节 TOPCon 专利池 .........................................................................................233
第四节 启示与展望 ...............................................................................................244
第五章 生物医药领域专利池 .................................................................................246
第一节 药品专利池 ...............................................................................................247
第二节 POI 专利池 ................................................................................................261
第三节 黄金大米专利池 .......................................................................................274
第四节 突发公共卫生事件导向专利池 ...............................................................281
第五节 MPEG-LA 基因专利池与 CRISPR-Cas9 联合许可平台.......................284
第六节 绿色荧光蛋白专利池（AvGFP 专利池） ................................................287
第七节 CAMBIA/BiOS 专利池（专利“plus”池） .............................................293
第八节 启示与展望 ...............................................................................................295
第六章 专利池的构建、管理及运营.....................................................................300
第一节 专利池构建、管理及运营全流程概览 ...................................................301
第二节 专利池的发起与定位 ...............................................................................301
第三节 专利池的组织机构与制度建设 ...............................................................305
第四节 入池专利评估体系 ...................................................................................309
第五节 专利池的动态管理 ...................................................................................320
第六节 专利池的运营管理 ...................................................................................324
第七节 专利池的风险管理 ...................................................................................335
第八节 专利池的诉讼管理 ...................................................................................339
第七章 专利池法律问题解析 .................................................................................344
第一节 专利池的反垄断问题 ...............................................................................345
第二节 专利池运营阶段的法律问题 ...................................................................368
第三节 启示与展望 ...............................................................................................387
前言/序言
专利池诞生至今，已逾一百七十载。
回溯至一百七十年前，为终结美国缝纫机行业旷日持久的专利侵权诉讼混战，经格鲁夫 - 贝克公司的总裁奥兰多·波特倡议，业内核心专利权人共同签署了《奥尔巴尼协议》（Albany Agreement）。这份专利诉讼停战协议不仅平息了产业纠纷，更开创了以集合许可化解专利丛林困境的制度先河。世界上第一个专利池由此诞生。
今天，专利池已跃升为集许可定价、标准共建、市场规制于一体的复合型产业治理工具。如今的专利池，既是技术创新的催化剂，也是利益分配的调节器，更是全球产业秩序重构的风向标。
专利池历经一百七十年的演化，展现了一部全球产业竞争格局与知识产权制度双向塑造、彼此适配的生动史诗。从开启制度先河的缝纫机专利池，到夯实专利池规则的音视频编解码标准专利池；从提升产业安全的电压力锅专利池，到守护公共健康的药品专利池；从争夺技术标准高地的 5G 专利池，再到抢占新能源赛道的锂电池郁金香专利池；多元主体纵横捭阖，覆盖机械、电子、通信、医药、材料、能源等全产业领域，以各具特质的实践范例，共同绘就了一幅波澜壮阔的产业图景。
专利池作为知识产权博弈的战略高地，其框架规则由先行者定义，拥有成熟的专利池运营及治理体系之主体，实质性掌握着许可费率、授权条款、维权尺度的话语权。近年来，中国企业在专利池中的角色，正由被动付费方，向主动许可方乃至规则制定者跃迁。这一转型已初见成效，但征途尚远，仍需上下求索。中国企业正日益深入地参与专利池的规则博弈，理解规则是参与规则制定、进而主导规则构建的起点。
回望一百七十载演进史，各类专利池此消彼长，其兴衰存亡，皆有迹可循，足资镜鉴。然而，目前关于专利池的研究仍深陷碎片化窠臼，产业界关注许可费率，实务界追踪个案进展，法学界侧重反垄断规制。这一碎片化研究现状导致多重实践困境：中国企业在面对专利池的许可费率主张时，往往缺乏系统性的参考方案；行业协会或龙头企业试图组建中国自主专利池时，亦难以获取涵盖入池评估、费率设计、治理架构等的精细化操作指引。
本书即在此背景下撰成，旨在构建贯通“产业、政策、法律”三重视角的专利池研究框架，通过对机械制造、信息通信、新能源、医药生物等各大产业领域的多个典型专利池案例进行深度剖析，提炼专利池生成、演进与衰变的内在规律，以供相关行业人士参考。
本书共七章：第一章梳理专利池的定义及整体发展脉络，由曹莉撰写，代德建校稿；第二章解析机械领域代表性专利池，由曹小明、周鹏撰写，马天旗校稿；第三章剖析信息通信领域代表性专利池，由王鹏、曹小明、曹莉撰写，代德建、毕春丽校稿；第四章聚焦新材料、新能源领域代表性专利池，由韦韡、邓承、赵静撰写，马天旗校稿；第五章研究生物医药领域专利池，由张昭昭撰写，曹小明校稿；第六章围绕专利池的构建、管理及运营提出系统性建议，由马天旗撰写，代德建校稿；第七章分析专利池涉及的法律问题，由曹小
明撰写，毕春丽校稿。本书的撰写，还得到了贝壳的知识产权法务李英雪的支持。
本书特点有三：一是视野贯通，将产业逻辑、公共政策、法律规则纳入同一分析框架；二是案例翔实，既剖析国外成熟专利池的治理经验，亦记录中国专利池的实践探索；三是时效性强，研判前沿趋势，收录截至 2026 年 7 月全球专利池最新发展动态。
嘤其鸣矣，求其友声。书中倘有疏漏与不足之处，恳请各位专家、读者不吝赐教。本书资料均取自公开渠道，涵盖各国法院的判决与裁定文书，专利池管理机构公布的许可协议、费率方案与专利清单，反垄断执法机构的审查决定与政策文件，以及国内外学术文献与行业研究报告。书中所述事实与数据，均以截至 2026 年 7 月的公开信息为准。
在本书写作过程中，笔者曾就案例选取、费率数据核验与法律定性等问题，多次征求知识产权界与产业界同人意见，获益良多。出版社编辑团队亦于体例规范与文字表述方面给予专业支持。谨向所有襄助本书撰成的师友，致以诚挚谢忱。
马天旗 曹小明
2026 年 7 月 20 日于北京
