本书立足于证券行业监管规则与业务实务场景，系统梳理证券公司合规管理完整体系，全书分为合规管理理论与体系、业务专项合规管理两大篇章。上篇为合规管理理论与体系篇，阐释合规管理的概念、类型划分、境内外发展演进，厘清合规管理与其他内部控制机制的边界差异；围绕证券公司合规管理，系统介绍其核心内涵、实施必要性、适用法规制度及责任体系，细致拆解合规管理组织架构、主要义务、保障机制与工作职责，覆盖反洗钱、利益冲突管理、信息隔离墙、投资者适当性管理、廉洁从业、诚信管理等重点合规领域。下篇聚焦证券公司主营业务专项合规管理，全面涵盖证券经纪、证券投资咨询、投资银行、融资融券、财务顾问、做市交易、证券自营、资产管理、场外衍生品等核心业务板块，逐项剖析各业务常规重点及特殊环节的合规要求、风险隐患与管控举措，并结合典型监管案例，强化内容实操指导性。全书框架完整、内容翔实，兼顾理论深度、实务价值与专业权威性，可作为证券行业合规学习、业务培训及实务履职的专业参考读物。

目　录

上篇 证券公司合规管理理论与体系
第一章　合规管理导论
　　一、合规管理的概念
　　二、合规管理的分类
　　三、合规管理的域内外演进
　　四、合规管理与其他内部控制的区别
第二章　证券公司合规管理概述
　　一、证券公司合规管理的定义、目标、原则和理念
　　二、证券公司合规管理的必要性
　　三、证券公司合规管理的发展历程
　　四、证券公司合规管理的法律法规体系
　　五、证券公司违规经营的法律责任体系
　　六、证券公司合规管理的组织体系
　　七、证券公司合规管理面临的挑战
第三章　证券公司合规管理主要义务
　　一、客户适当性管理
　　二、客户行为管理
　　三、从业人员任职条件和投资行为管理
　　四、利益冲突管理
　　五、信息隔离墙
　　六、关联交易管理
　　七、反洗钱管理
　　八、维护市场秩序
　　九、职业道德管理
　　十、廉洁从业管理
　　十一、诚信管理
第四章　证券公司合规管理的保障体系
　　一、证券公司合规管理的法定保障
　　二、证券公司合规管理的运作体系保障
　　三、合规管理的监督体系——有效性评估
第五章　证券公司合规管理具体职责
　　一、监管信息跟踪与传导
　　二、合规管理制度建设
　　三、合规宣导与培训
　　四、合规咨询
　　五、合规审查
　　六、合规监测
　　七、合规检查
　　八、合规考核
　　九、合规问责
　　十、合规报告
　　十一、投诉与举报处理
　　十二、监管沟通与配合
　　十三、子公司合规管理

下篇 证券公司业务专项合规管理
第六章　证券经纪业务
　　一、证券经纪业务合规管理概述
　　二、证券经纪业务特殊事项的合规管理
第七章　证券投资咨询业务
　第一节　证券投资顾问业务
　　一、证券投资顾问业务概述
　　二、证券投资顾问业务重点事项的合规管理
　　三、证券投资顾问业务特殊事项的合规管理
　第二节　发布证券研究报告业务
　　一、发布证券研究报告业务概述
　　二、发布证券研究报告业务重点事项的合规管理
　　三、发布证券研究报告业务特殊事项的合规管理
第八章　投资银行类业务
　　一、投资银行类业务合规管理概述
　　二、投资银行类业务重点事项的合规管理
　　三、投资银行类业务特殊重点事项的合规管理
第九章　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
　　一、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务概述
　　二、上市公司并购重组财务顾问业务内幕信息管理其他重点事项
　　三、一般财务顾问业务重点事项的合规管理
第十章　证券融资融券业务
　　一、证券融资融券业务概述
　　二、证券融资融券业务重点事项的合规管理
第十一章　证券做市业务
　　一、证券做市业务概述
　　二、证券做市业务重点事项的合规管理
第十二章　证券自营业务
　　一、证券自营业务概述
　　二、证券自营业务重点事项的合规管理
　　三、证券自营业务特殊事项的合规管理
第十三章　证券资产管理业务
　　一、证券资产管理业务概述
　　二、证券资产管理业务重点事项的合规管理
　　三、证券资产管理业务特殊事项的合规管理
第十四章　场外衍生品业务
　　一、场外衍生品业务概述
　　二、场外衍生品业务重点事项的合规管理
　　三、场外衍生品业务特殊事项的合规管理
第十五章　其他业务
　第一节　代销金融产品业务
　　一、代销金融产品业务概述
　　二、代销金融产品业务重点事项的合规管理
　第二节　基金托管业务
　　一、基金托管业务概述
　　二、基金托管业务重点事项的合规管理
　　三、基金托管业务特殊事项的合规管理
　第三节　证券公司私募投资基金子公司业务
　　一、证券公司私募投资基金子公司业务的概念
　　二、证券公司私募投资基金子公司业务的法规概述
　　三、证券公司私募投资基金子公司业务资格条件
　　四、证券公司私募投资基金子公司业务重点事项的合规管理
　　五、证券公司私募投资基金子公司业务特殊事项的合规管理
　第四节　另类投资子公司业务
　　一、证券公司另类投资子公司业务的概念
　　二、证券公司另类投资子公司业务的法规概述
　　三、证券公司另类投资子公司业务资格条件
　　四、证券公司另类投资子公司业务重点事项的合规管理

附录
1.证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
2.证券公司合规管理实施指引
3.金融机构合规管理办法
4.中央企业合规管理办法
5.企业境外经营合规管理指引